• 2017證券投資基金的發行

    2017年04月24日14:56        李哲      法律咨詢     我要評論

    2017證券投資基金的發行

      證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運作資金,為基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。  

           1、證券投資基金的種類

      證券投資基金,依照其運作方式不同,可以分為封閉式基金和開放式基金。

      (1)封閉式基金,是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

      (2)開放式基金,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

      2、公開募集基金

      基金份額發售的程序:

      (1)公開募集基金,應當經國務院證券監督管理機構注冊。

      (2)國務院證券監督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,作出注冊或者不予注冊的決定。

      (3)基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

      (4)基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發生實質性變化的,應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的,應當向國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請。

      (5)基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向國務院證券監督管理機構提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告。

      3、非公開募集基金

      (1)非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

      (2)非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

      (3)除基金合同另有約定外,非公開募集基金應當由基金托管人托管。

      (4)按照基金合同約定,非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動,并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任。

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